ABD Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), 16 finans şirketine elektronik bağlantısı sürdüremedikleri ve koruyamadıkları gerekçesiyle para cezası verdi.
SEC’ten yapılan açıklamada, kelam konusu firmaların federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiği ve yanılgılarını kabul ettiği aktarıldı.
Açıklamada, Ocak 2018’den Eylül 2021’e kadar olan süreçte, bu kurumlarda çalışanların şahsî aygıtlarında kısa bildiri ve iletileşme uygulamalarını kullanarak rutin olarak işle ilgili bahislerde bağlantı kurduğunun, kurumların bu irtibatların birçoklarını kuralları ihlal ederek korumadığının tespit edildiği bildirildi.
Aralarında Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley ve UBS’in bulunduğu 16 finans şirketinin 1,1 milyar dolarlık para cezası ödeyeceği belirtilen açıklamada, kelam konusu şirketlerin meselelerin tahlili için uyumluluk siyasetlerinde ve prosedürlerinde iyileştirmelere gitmeye başladığı kaydedildi.
Açıklamada görüşlerine yer verilen SEC Lideri Gary Gensler, finansın itimada bağlı olduğunu, ceza alan firmaların kayıt tutma yükümlülüklerini yerine getirmeyerek bu itimadı sürdürmekte başarısız olduğunu belirtti.
Teknoloji geliştikçe ticari mevzulardaki irtibatların sadece resmi kanallarda uygun formda yürütülmesinin daha da kıymetli olduğuna dikkati çeken Gensler, bu bağlantıların sürdürülmesi ve korunması gerektiğini vurguladı.
